Проект Указания Банка России: о системе внутреннего контроля профучастника рынка ценных бумаг

Разработан проект Указания Банка России "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг".

Проектом устанавливаются требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Также устанавливаются требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с организацией и функционированием системы внутреннего контроля.

Планируемый срок вступления в силу проекта - 1 октября 2021 года.

Со дня вступления в силу проекта не будет применяться аналогичный Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н. 

Проект Указания Банка России "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"